第五條 本制度適用于公司及納入公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）。

第二章 ESG管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條 公司建立ESG管理體系，對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、決策并組織實(shí)施。公司的ESG管理體系為：

（一）董事會(huì)是ESG工作的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)；

（二）董事會(huì)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)是ESG工作的研究和指導(dǎo)機(jī)構(gòu)；

（三）公司設(shè)ESG工作組，由公司主管經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人、各子公司主管經(jīng)理和指定的ESG工作對(duì)接人組成，負(fù)責(zé)為ESG相關(guān)工作職責(zé)提供保障和專業(yè)支持，公司證券事務(wù)部為ESG工作組的牽頭部門；

（四）公司各部門、各子公司（以下簡稱“各執(zhí)行部門”）是ESG工作的執(zhí)行部門。

第七條 ESG工作相關(guān)各方職責(zé)

（一）董事會(huì)

1.審議和批準(zhǔn)公司的ESG發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)、治理架構(gòu)、管理制度等；

2.審定公司的ESG報(bào)告。

（二）戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)

1.負(fù)責(zé)研究公司ESG目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃、治理架構(gòu)、管理制度等事項(xiàng)，并就相關(guān)工作向董事會(huì)提出建議；

2.負(fù)責(zé)識(shí)別和分析對(duì)公司戰(zhàn)略、運(yùn)營和財(cái)務(wù)狀況等方面產(chǎn)生重大影響的ESG風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，指導(dǎo)管理層針對(duì)ESG風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇制定應(yīng)對(duì)措施；

3.監(jiān)督公司ESG目標(biāo)制定，及相應(yīng)的實(shí)施規(guī)劃及績效，定期檢討ESG目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度，并就需要提升表現(xiàn)所需采取的行動(dòng)給予建議；

4.審閱公司ESG相關(guān)披露文件，包括但不限于年度ESG報(bào)告、ESG工作方案等。

（三）ESG工作組

1.貫徹落實(shí)公司ESG發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)，組織和安排各執(zhí)行部門實(shí)施ESG工作；

2.負(fù)責(zé)擬定ESG制度文件、相關(guān)議題、階段性工作計(jì)劃及實(shí)施方案等；

3.負(fù)責(zé)對(duì)公司ESG信息收集、匯編，編制ESG報(bào)告及相關(guān)文件；

4.負(fù)責(zé)與咨詢、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)溝通，組織開展ESG業(yè)務(wù)培訓(xùn)，跟蹤ESG政策要求及趨勢(shì)；

5.總結(jié)ESG工作中的問題和成果，及時(shí)向戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)反饋ESG工作情況，提出合理化建議。

（四）各執(zhí)行部門承擔(dān)職責(zé)范圍內(nèi)的主體責(zé)任，負(fù)責(zé)按照公司ESG發(fā)展戰(zhàn)略與目標(biāo)，落實(shí)ESG相關(guān)工作的日常管理，并定期匯報(bào)執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)送ESG信息；

（五）公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司應(yīng)建立ESG管理機(jī)制，制定與本單位有關(guān)的ESG指標(biāo)、管理目標(biāo)、具體工作計(jì)劃，定期匯報(bào)執(zhí)行情況。

第八條 根據(jù)工作需要，公司可聘請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家顧問或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，為推進(jìn)ESG工作提供專業(yè)化建議。

第九條 公司董事、監(jiān)事有權(quán)對(duì)公司履行ESG職責(zé)的情況提出意見和建議，證券事務(wù)部應(yīng)匯總相關(guān)意見，提請(qǐng)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)研究討論并將形成的議案提交董事會(huì)審議。

第十條 公司將履行ESG職責(zé)納入經(jīng)營管理決策體系，涉及重大項(xiàng)目投資決策事項(xiàng)的，社會(huì)效益評(píng)估應(yīng)作為公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層決策的重要依據(jù)。公司應(yīng)在進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)及估值時(shí)，將ESG因素與其他重要因素進(jìn)行整合，綜合考慮調(diào)整各類變量，進(jìn)行投資決策。

第十一條 建立ESG信息溝通機(jī)制，確保與利益相關(guān)方保持信息暢通。必要時(shí)，可通過訪談、座談、問卷調(diào)查等方式，聽取利益相關(guān)方的反饋意見和建議，以便持續(xù)改進(jìn)工作成效。

第十二條 董事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)范和指引要求，把ESG相關(guān)職責(zé)納入評(píng)價(jià)范圍，識(shí)別并評(píng)估ESG職責(zé)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)涉及內(nèi)控缺陷事項(xiàng)提出改進(jìn)意見。相關(guān)部門和子公司按照公司內(nèi)部控制相關(guān)制度落實(shí)缺陷整改工作。

第三章 ESG報(bào)告與信息披露

第十三條 公司應(yīng)當(dāng)按照本制度的要求，積極履行ESG職責(zé)，根據(jù)實(shí)際情況及ESG工作需要評(píng)估公司ESG職責(zé)的履行情況，編制ESG報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)審議通過后披露。ESG報(bào)告的編制和發(fā)布工作應(yīng)遵守深圳證券交易所信息披露的相關(guān)規(guī)定。

第十四條 ESG報(bào)告應(yīng)當(dāng)覆蓋對(duì)公司有實(shí)質(zhì)性影響的環(huán)境、社會(huì)和治理方面的活動(dòng)，所確定的報(bào)告范圍適合公司整體的規(guī)模和性質(zhì)。

第十五條 ESG報(bào)告的編制和發(fā)布工作應(yīng)遵守深圳證券交易所及公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定。報(bào)告應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并在深圳證券交易所指定的網(wǎng)站及相關(guān)媒體上公開披露。

第十六條 ESG報(bào)告披露后公司可在業(yè)績說明會(huì)、實(shí)地調(diào)研、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)中進(jìn)行宣傳，也可通過公司官網(wǎng)、公眾號(hào)等多種渠道對(duì)ESG報(bào)告進(jìn)行傳播。

第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他知情人在公司ESG信息披露前，負(fù)有將該信息的知情者控制在最小范圍的責(zé)任。知情人對(duì)該信息負(fù)有嚴(yán)格的保密責(zé)任和義務(wù)，除法律法規(guī)規(guī)定必須報(bào)告且已明確提醒接受方負(fù)有保密義務(wù)的情形外，不得以任何方式向任何單位和個(gè)人泄漏尚未公開的信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司股票及其衍生品交易價(jià)格。

第四章 附則

第十八條 本制度未盡事宜或與本制度生效后頒布、修訂的法律、法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定相沖突的，按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。